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香港是國際公認(rèn)的金融中心，也是是亞洲主要上市及集資市場。香港聯(lián)交所（HKEX）是世界十大證券市場之一，連續(xù)七年位居全球IPO集資額第一。香港聯(lián)交所具有強(qiáng)大的投資者需求與融資能力。對于國內(nèi)一些礦業(yè)公司而言，如果能達(dá)到其上市要求，香港聯(lián)交所也是不錯的選擇。
一、上市路徑選擇
境內(nèi)礦產(chǎn)企業(yè)計劃香港上市，可選擇紅籌模式上市路徑。
紅籌模式下的重組需要搭建紅籌架構(gòu)，企業(yè)的股東通過適當(dāng)?shù)姆绞匠鼍?，在境外注冊成立擬上市主體并搭建境外架構(gòu)，并通過適當(dāng)?shù)耐緩綄⒕硟?nèi)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)注入境外架構(gòu)。
二、上市條件
在香港聯(lián)交所上市，礦業(yè)公司需要重點關(guān)注上市規(guī)則第八章和第十八章（主板規(guī)則第18.03(2)條/創(chuàng)業(yè)板規(guī)則第 18A.03(2)條），這些和礦業(yè)相關(guān)新申請人上市條件的主要文件，這些規(guī)則對礦業(yè)公司在香港上市做了詳細(xì)要求，要求如下：
1、主板及創(chuàng)業(yè)板上市要求：
注：無法滿足《香港上市規(guī)則》第8章指定上市測試要求的勘探和開發(fā)公司可根據(jù)第18章的規(guī)定尋求豁免。
2、礦產(chǎn)企業(yè)的特別上市要求（上市規(guī)則第18章）
“礦業(yè)公司”指一家公司（無論直接或通過附屬公司）以礦產(chǎn)/或石油的勘 探及/或開采為其主要業(yè)務(wù)（占上市發(fā)行人及其附屬公司的總資產(chǎn)、收入或營 業(yè)費用的25%或以上），對礦業(yè)公司的特別要求如下：
勘探項目和未實現(xiàn)現(xiàn)金流的礦業(yè)公司原則上只能選擇香港GEM板，而不是香港主板。多數(shù)早期勘探公司都不具備主板上市資格。
最后：
礦產(chǎn)企業(yè)在境外上市，均需要提供合資格人按照J(rèn)ORC規(guī)范或NI43-101標(biāo)準(zhǔn)編制的儲量報告和估值報告。
本文作者，申麗鳳，北京大學(xué)民商法博士，現(xiàn)任博達(dá)浩華國際財經(jīng)傳訊集團(tuán)、河北友高律所事務(wù)所首席顧問，本文系根據(jù)申博士客戶咨詢報告和內(nèi)部培訓(xùn)整理。
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