{当前文章标题}

2023年4月，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布修訂后的《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（以下簡(jiǎn)稱《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》），自5月15日起施行。其中，涉及監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的罪名共計(jì)23個(gè)。筆者結(jié)合辦案實(shí)踐，對(duì)如何準(zhǔn)確理解和適用談幾點(diǎn)看法。

與2010年5月、2011年11月出臺(tái)的《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》（以下簡(jiǎn)稱原《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》）相比，《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》對(duì)非國(guó)家工作人員受賄罪等5種非國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)，采用與受賄罪等職務(wù)犯罪相同的入罪標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)依法調(diào)查公職人員在行使公權(quán)力過程中涉及的其他犯罪，包括背信損害上市公司利益罪等8種罪名進(jìn)行了修改，對(duì)非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪、為親友非法牟利罪等7個(gè)罪名刪除了追訴標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)違法運(yùn)用資金罪等3個(gè)罪名未作修改，沿用原規(guī)定。

對(duì)于《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》中涉及監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的罪名如何適用，根據(jù)2001年12月7日“兩高”《關(guān)于適用刑事司法解釋時(shí)間效力問題的規(guī)定》規(guī)定，對(duì)于新司法解釋施行之前的行為，在新司法解釋之后處理的，分兩種情形：如果無舊司法解釋的，采取“從新”原則；如果存在新舊司法解釋的，采取“從舊兼從輕”原則。具體來說，可分為以下幾種情況。

對(duì)提高追訴數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)案件的適用。對(duì)違法發(fā)放貸款罪、吸收客戶資金不入賬罪、違規(guī)出具金融票證罪的追訴數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)從100萬元以上提高到200萬元以上。把違法發(fā)放貸款罪、吸收客戶資金不入賬罪、違規(guī)出具金融票證罪和違法票據(jù)承兌、付款、保證罪造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在20萬元以上提高到50萬元以上，作為予以立案追訴的情形之一。相比原《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》，提高了立案追訴數(shù)額。如果行為人在《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》施行前按照原《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》立案調(diào)查，但涉案數(shù)額未達(dá)到《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》的，調(diào)查結(jié)束后移送審理，經(jīng)審理后不予移送起訴，但要依法對(duì)其給予政務(wù)處分。對(duì)于司法機(jī)關(guān)根據(jù)《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》審查起訴、審判時(shí)發(fā)現(xiàn)未達(dá)到追訴數(shù)額，作出不起訴決定或宣告無罪的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)原政務(wù)處分進(jìn)行重新審核，認(rèn)為原政務(wù)處分事實(shí)清楚、定性處理恰當(dāng)?shù)?，?yīng)予以維持；原政務(wù)處分事實(shí)清楚，但定性處理不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)及時(shí)予以糾正，作出變更政務(wù)處分的決定，或者撤銷原政務(wù)處分，重新作出政務(wù)處分的決定。

對(duì)降低追訴數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)案件的適用。對(duì)于非國(guó)家工作人員受賄罪等罪名降低了追訴標(biāo)準(zhǔn)，采用與受賄罪等國(guó)家工作人員職務(wù)犯罪相同的入罪標(biāo)準(zhǔn)。其中，非國(guó)家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪等5個(gè)罪名自然人犯罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)從6萬元以上降低至3萬元以上，單位涉嫌對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪等的追訴標(biāo)準(zhǔn)不變，仍為20萬元。挪用資金罪中超過三個(gè)月未還或進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的追訴標(biāo)準(zhǔn)從10萬元以上降低至5萬元以上，進(jìn)行非法活動(dòng)的追訴標(biāo)準(zhǔn)從6萬元以上降低至3萬元以上。根據(jù)“從舊兼從輕”原則，如在《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》前實(shí)施上述犯罪行為的，仍然按照原來的追訴標(biāo)準(zhǔn)；如在《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》后實(shí)施上述犯罪行為的，則按照新的追訴標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)3萬元以上6萬元以下的案件也要立案調(diào)查，要做好釋法說理工作。

對(duì)增加相關(guān)追訴情形案件的適用。對(duì)背信損害上市公司利益罪增加了企業(yè)發(fā)行的股票或者公司、企業(yè)債券和存托憑證，對(duì)金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣罪增加了一種追訴情形和兜底條款，即總面額在二千元以上或者幣量在二百張（枚）以上，二年內(nèi)因持有、使用假幣受過行政處罰，又持有、使用假幣的；其他持有、使用假幣應(yīng)予追究刑事責(zé)任的情形，進(jìn)一步織密追責(zé)法網(wǎng)。若公職人員在《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》前實(shí)施上述行為，行為延續(xù)到《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》實(shí)施后的，要按照《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》依法追究其刑事責(zé)任。

對(duì)刪除相關(guān)追訴情形案件的適用。由于非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪，為親友非法牟利罪，國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪，國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪等瀆職犯罪是監(jiān)察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)針對(duì)犯罪主體不同分別管轄的罪名。今年2月國(guó)家監(jiān)委印發(fā)了《關(guān)于辦理國(guó)有企業(yè)管理人員瀆職犯罪案件適用法律若干問題的意見》，規(guī)定由國(guó)家監(jiān)委會(huì)同“兩高”出臺(tái)新的追訴標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)新規(guī)定出臺(tái)之前的案件可相應(yīng)參照原《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》把握。對(duì)新規(guī)定出臺(tái)之后的案件，要根據(jù)“從舊兼從輕”原則進(jìn)行處置。

對(duì)有增有減追訴情形案件的適用。對(duì)利用未公開信息交易罪的追訴標(biāo)準(zhǔn)改動(dòng)較大，在適度提高數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，增加犯罪手段、情節(jié)及危害后果等標(biāo)準(zhǔn)，并刪除了一些追訴情形。其中對(duì)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪中造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上提高到在50萬元以上，將獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在五萬元以上中的“累計(jì)”刪除，并增加了犯罪情節(jié)，即雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次誘騙投資者買賣證券、期貨合約的。對(duì)在《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》前實(shí)施上述犯罪行為的，要對(duì)比新舊司法解釋，從有利于被調(diào)查人的角度出發(fā)，決定是否立案、移送司法機(jī)關(guān)。