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對(duì)于股權(quán)激勵(lì),我們今天聊的內(nèi)容是“存在員工股權(quán)激勵(lì)的合意,但未經(jīng)公司法規(guī)定的批準(zhǔn)程序,案涉員工股權(quán)激勵(lì)合意是否生效?”。小編認(rèn)為,員工股權(quán)激勵(lì)的合意只要未違反相關(guān)法律規(guī)定,符合生效要件,做出合意即生效;但,合意的履行須符合《公司法》等相關(guān)法律的規(guī)定。這么說,大家可能比較模糊,小編用一個(gè)案例為大家講解。
案件是北京市第一中級(jí)人民法院的真實(shí)案件,案號(hào)是(2023)京01民終5584號(hào)。具體情況是:
云視公司成立于2023年,有股東時(shí)代公司、B公司、C公司等多名股東。
2023年11月7日,云視公司招聘馬立新入職,雙方簽訂由書面勞動(dòng)合同。
2023年6月7日,時(shí)代公司(甲方)、馬立新(乙方)、云視公司(丙方)簽訂《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》,約定:鑒于甲方為丙方控股股東,乙方為丙方公司高管,幼視通為丙方主營(yíng)業(yè)務(wù),為激勵(lì)乙方,各方簽訂本協(xié)議。第一條,股權(quán)激勵(lì)的內(nèi)容和方案。1.身股部分。本股權(quán)激勵(lì)條款自乙方正式入職丙方起(即自2023年11月1日乙方正式與丙方簽訂勞動(dòng)合同之日)生效。乙方在丙方工作時(shí)間滿1年,作為獎(jiǎng)勵(lì),甲方無償贈(zèng)與乙方甲方所持有的丙方0.5%股權(quán)(以注冊(cè)資本金1000萬為基數(shù));乙方在丙方工作滿2年時(shí),甲方給乙方再無償贈(zèng)與其所持有的丙方0.5%股權(quán)(以注冊(cè)資本金1000萬為基數(shù)),本部分獎(jiǎng)勵(lì)合計(jì)丙方總股本比例1%(以注冊(cè)資本金1000萬為基數(shù))。2.業(yè)績(jī)股部分。乙方在丙方擔(dān)任副總經(jīng)理(CMO)并負(fù)責(zé)“幼視通”業(yè)務(wù)市場(chǎng)開拓及用戶拓展工作,本股權(quán)激勵(lì)條件作為業(yè)績(jī)股獎(jiǎng)勵(lì)部分;自本協(xié)議簽署二年內(nèi),丙方累計(jì)融資金額未達(dá)到2000萬,乙方負(fù)責(zé)的分子公司及各種推廣渠道拓展(含加盟、城市合作人、大客戶、并購(gòu)及資本方式取得)的新增幼兒園數(shù)達(dá)到2000家以上時(shí)(安裝“幼視通”軟件獲丙方控股的其他平臺(tái)),則甲方無償贈(zèng)與乙方其所持有的丙方2%股權(quán)(以注冊(cè)資本金1000萬為基數(shù))……4.本協(xié)議所涉的股權(quán)激勵(lì),是甲方無償向乙方提供的權(quán)益,且丙方保證丙方其他股東均對(duì)本協(xié)議充分知悉,無任何異議,并保證全體股東屆時(shí)將配合完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓及登記備案事宜。
第二條,股權(quán)激勵(lì)的條件。乙方享有的股權(quán)激勵(lì)股份不得對(duì)外轉(zhuǎn)讓,不得贈(zèng)送他人,不得與他人共有,乙方需在甲方上市之前保持對(duì)股權(quán)激勵(lì)股份單獨(dú)、完整的權(quán)利,且不得在內(nèi)部轉(zhuǎn)讓給甲方之外的其他人。第三條,股權(quán)激勵(lì)的取消。乙方在享有股權(quán)激勵(lì)期間或期滿后,發(fā)生下列情形之一,甲方有權(quán)取消乙方的股權(quán)激勵(lì)。1.故意犯罪或重大過失犯罪(被判處有期徒刑且未被緩刑);2.違背應(yīng)盡到的高級(jí)管理人員的忠勉誠(chéng)勤義務(wù),因重大過失或者故意損害甲方公司的利益;3.約定股權(quán)兌現(xiàn)的服務(wù)期內(nèi)離職時(shí)帶走丙方公司的技術(shù)或者客戶資源;4.乙方離職后1年內(nèi)與丙方及“幼視通”業(yè)務(wù)同類企業(yè)從事相關(guān)工作。
2023年2月1日后,馬立新未再向云視公司提供勞動(dòng)。時(shí)代公司也未按《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》向馬立新轉(zhuǎn)讓云視公司股權(quán)。馬立新起訴云視公司、時(shí)代公司,要求確認(rèn)馬立新持有云視公司2.47%股權(quán);云視公司將時(shí)代公司持有的云視公司2.47%股權(quán)變更登記至馬立新名下。
經(jīng)北京市第一中級(jí)人民法院審理認(rèn)為,馬立新滿足《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》約定,在云視公司一定工作年限后可受讓時(shí)代公司所持有的部分云視公司股權(quán)。但,由于馬立新并非云視公司股東,因此時(shí)代公司向其轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)過云視公司其他股東過半數(shù)同意,云視公司的其他多數(shù)股東均明確表示對(duì)案涉《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》不知情,亦不同意馬立新受讓上述股權(quán)。因此,判決駁回馬立新訴訟請(qǐng)求。
小編結(jié)合案例,就今天的問題,為大家分析
1.股權(quán)激勵(lì)的合意是什么
股權(quán)激勵(lì)的合意,是激勵(lì)雙方同意股權(quán)激勵(lì)這一法律行為的意思表示,在上述案件中,具體的外部表示(客觀要件)是,馬立新與云視公司、時(shí)代公司簽訂了《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》;內(nèi)容意思(主觀要件)是,簽訂方希望發(fā)生激勵(lì)結(jié)果的主觀愿望。股權(quán)激勵(lì)的合意,是能夠證明激勵(lì)雙方希望發(fā)生激勵(lì)結(jié)果的證據(jù)等。
2.股權(quán)激勵(lì)的合意的生效要件
根據(jù)《民法典》第一百四十三條規(guī)定,具備下列條件的民事法律行為有效:(一)行為人具有相應(yīng)的民事行為能力;(二)意思表示真實(shí);(三)不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,不違背公序良俗。
在上述案件中,馬立新、云視公司、時(shí)代公司對(duì)于股權(quán)激勵(lì)的合意符合《民法典》第一百四十三條規(guī)定,在《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》生效時(shí)即已生效。
所以股權(quán)激勵(lì)合意的生效要件就是,符合《民法典》等相關(guān)法律的規(guī)定,股權(quán)激勵(lì)合意即已生效。但是股權(quán)激勵(lì)生效并不能代表一定會(huì)取得結(jié)果,還需要具體履行符合《公司法》等法律法規(guī)的批準(zhǔn)程序。
3.股權(quán)激勵(lì)的履行未經(jīng)《公司法》規(guī)定的批準(zhǔn)程序,即無法取得激勵(lì)股權(quán)
根據(jù)《公司法》第七十一條規(guī)定,有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
馬立新在符合《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書》后,時(shí)代公司就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜,并未詢問云視公司其他股東;在訴訟后,云視公司的其他股東均表示不同意馬立新受讓股權(quán)。根據(jù)《公司法》第七十一條的規(guī)定,馬立新就無法取得云視公司的股權(quán)。
小編根據(jù)非上市有限責(zé)任公司股權(quán)激勵(lì)的流程,為大家總結(jié)了,《公司法》的相關(guān)批準(zhǔn)程序:
1.董事會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)方案的審議
董事會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)方案的審議,涉及《公司法》第四十六條、第四十七條、第四十八條。
2.股東會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)方案的決議
股東會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)方案的決議,涉及《公司法》第三十七條、第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十二條、第四十三條。
3.《公司法》對(duì)股權(quán)激勵(lì)執(zhí)行的規(guī)定
《公司法》對(duì)股權(quán)激勵(lì)執(zhí)行的規(guī)定,涉及《公司法》第七十一條、第七十二條、第七十三條、第七十四條、第七十五條。
希望小編的分析,能為將要實(shí)施和已經(jīng)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的企業(yè)家們提供一些借鑒,望廣大企業(yè)家們能夠?qū)ふ业胶线m的伙伴,一起遠(yuǎn)行,越來越好。
作者介紹
王海寧律師具有良好的正規(guī)法學(xué)教育背景、深厚的法學(xué)理論素養(yǎng),實(shí)務(wù)功底扎實(shí),曾擔(dān)任大型國(guó)有企業(yè)法務(wù)部部長(zhǎng)職務(wù),現(xiàn)就職于四川樹業(yè)律師事務(wù)所,擅長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)糾紛、公司法、合同法、刑事辯護(hù)等,在諸多業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有豐富的辦案經(jīng)驗(yàn);曾辦理北閥集團(tuán)北京閥門有限公司、江蘇久吾高科技股份有限公司、青海鹽湖硝酸鹽業(yè)有限公司、格爾木投資控股有限公司的重大案件,2023年王海寧律師代理的王某交通肇事致1死3重傷案件,最終嫌疑人王某免于起訴。
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